金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会撒贝宁个人资料简历依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(t撒贝宁个人资料简历óu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对撒贝宁个人资料简历申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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