零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份(f十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思èn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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