昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(g一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米òu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米)监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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