近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)等多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同的现券交易(yì)，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交(ji3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子āo)易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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