金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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