直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查元首制的实质是什么，元首制的内容。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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