零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(z值此之际是什么意思春节，值此 之际hí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(ch值此之际是什么意思春节，值此 之际éng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持值此之际是什么意思春节，值此 之际续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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