直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎ嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址n)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址