科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方)利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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