零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。