金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任串子是什么意思网络，足球串子是什么意思主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ串子是什么意思网络，足球串子是什么意思)晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián串子是什么意思网络，足球串子是什么意思)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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