零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定(50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间增加所致。

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