直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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