零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōn戊申年是哪一年g)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tó戊申年是哪一年ng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 戊申年是哪一年