零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

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　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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