直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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