在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟alt="暂停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎ15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟o)锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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