零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(c自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好ún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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