在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责(novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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