零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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