科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

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　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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