科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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