金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通(孙悟空真实存在过吗tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持孙悟空真实存在过吗适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上(shàng孙悟空真实存在过吗)市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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