近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启(qǐ)二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已(yǐ)对多(duō)家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代)出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代