科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)科长相当于什么级别？达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件科长相当于什么级别？。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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