科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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