金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达赓续前行是什么意思，赓续前进的意思(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有赓续前行是什么意思，赓续前进的意思(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 赓续前行是什么意思，赓续前进的意思