科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会(萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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