零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(j人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么iān)会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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