在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理(竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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