科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增马云移民到哪国籍(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东(dōn马云移民到哪国籍g)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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