科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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