零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(j一周期是什么意思是多少天iù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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