直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(qu刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音àn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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