在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么"暂停备案(àn)！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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