在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(g像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的ào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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