科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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