金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(c风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生hù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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