在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎ忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义ng)的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义