昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报(bào)告义务一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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