直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机p>

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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