直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(c钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量span>hū)具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量