直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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