直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境)业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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