直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭(yào)求。哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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