近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读，交易(yì)商(shāng)协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了(le)其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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