在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。无可厚非是什么意思>

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映无可厚非是什么意思(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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