在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度f0000; line-height: 24px;'>怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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