直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到(六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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