零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(d韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗ōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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